网友提问 :贵公司合规管理架构如何设置?
2023-10-27 15:55:00
财达证券 (600906): 回答:尊敬的投资者您好,公司根据市场环境、监管要求的变化及业务发展需要,建立了董事会领导下,由合规负责人、合规部门和合规管理人员三层架构:设合规负责人并为其履职提供制度保障,合规负责人为公司高级管理人员,由董事会任免和考核;设合规管理部,协助合规负责人工作并对其负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职能;为各部门配备合规管理人员(专职或兼职),负责本部门经营活动的合规审查、监控、检查以及报告等职责,并接受公司合规负责人的评价、考核。感谢您对公司的关注,谢谢!
2023-10-27 15:58:00