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福建证监局对金元证券林力采取出具警示函行政监管措施的决定

关于对林力采取出具警示函行政监管措施的决定

林力

经查,你(身份证号350102xxxxxxxxxxxx)在金元证券股份有限公司福州曙光路证券营业部从业期间,存在为客户之间的融资提供中介或者其他便利等行为。

上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号,以下简称《暂行规定》)第十三条第(六)项、第二十七条第一款的规定。根据《暂行规定》第二十五条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本行政监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会福建监管局
2019年5月13日
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