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福建证监局对金元证券卢翔采取认定为不适当人选行政监管措施的决定

关于对卢翔采取认定为不适当人选行政监管措施的决定

卢翔、金元证券股份有限公司:

经查,卢翔(身份证号350104xxxxxxxxxxxx)作为金元证券股份有限公司福州曙光路证券营业部负责人期间,存在为客户之间的融资提供中介或者其他便利、擅离职守、未能勤勉尽责等行为。

以上事实有相关借贷合同、询问笔录、银行流水、书面说明等证据证明。

依照中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第四条、第五十三条第(三)项、第(八)项规定和《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第(六)项、第二十七条第一款规定,我局决定:

认定卢翔为不适当人选,自本决定作出之日起2年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。金元证券股份有限公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内,作出免除卢翔金元证券股份有限公司福州曙光路证券营业部负责人的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告;达到披露要求的,应当及时履行信息披露义务。

如果对本行政监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会福建监管局
2019年5月13日
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